Libor操纵案首位"罪人":瑞银前明星交易员被判入狱14年


 发布时间:2020-11-24 10:07:11

在普通百姓眼中,交易员是个神秘的角色,他们行事隐秘,手握大笔资金在资本市场呼风唤雨。事实上“不靠谱”的交易员也不少见,因违规操作导致银行或客户巨亏,甚至锒铛入狱的也不乏先例。法兴银行交易员被罚49亿欧元 成世界最大“负翁” 据钱江晚报11月5日报道,法国金融界最大违规交易案主角法国兴业银行前交易员杰洛米•科维尔日前被判处五年监禁,其中三年在监狱服刑,另外两年缓期执行,并罚款49亿欧元(约合人民币396亿)。法院并没有要求他立即入狱,这使得他成为全球负债最多的人士。据悉,科维尔在2007年至2008年期间,因违规动用500亿欧元交易欧洲股指期货,导致法国兴业银行巨亏49亿欧元。

交易员借入欧元投资全球资产的行为正在增多,银行称,这一转变标志着外汇市场上的利差交易开始复苏。美国推出第三轮定量宽松货币政策(QE3)的预期降温,再加上市场预测欧洲央行(ECB)将进一步降息,这些因素正促使全球投资者把欧元用作利差交易的融资货币。这些交易得益于欧元贬值,因为交易员一般会借入欧元资金,然后卖出欧元利用其它货币建仓。当他们偿还借款时,交易员就会从欧元贬值中受益。这些利差交易进而可能会促使欧元贬值。交易员表示,欧元今年迄今是表现最差的主要货币,而澳元和墨西哥比索等受益于风险偏好上升的货币则位于表现最佳货币之列,利差交易就是原因之一。欧元兑美元汇率昨日触及16个月新低,位于1.27美元下方,然后在交易员所称的基本上是空头回补的操作中略有上涨。

作为利用欧元为交易头寸融资的行为增多的证据,投行引用数据称,随着对欧元的悲观情绪加剧,对冲基金正以空前规模做空欧元。根据美国商品期货交易委员会(CFTC)的数据,交易员上周持有针对欧元的创纪录的13.9万个空头头寸,该数据被普遍视为代表了整体交易活动。投行称,美国以外的其他长期投资者也正开始用欧元为它们的交易头寸融资,人们预测,欧元利率将下跌,这将降低借入欧元的成本。(中新网金融频道)。

巴克莱银行、花旗银行以及苏格兰皇家银行(RBS)已冻结其各自外汇交易团队的奖金分红,在此之际将开展内部调查,确认是否存在操纵关键货币基准的可能性。知情人士称,此次现金及股份分红的冻结针对整个外汇交易操作的团体,而非单个交易员。在此之前,银行外汇交易员最高可获得200万美元(约合人民币1229万元)的奖金分红,而现在此分红将被扣留,原因在于多家银行曾被指控,共谋进行外汇价格操作。对此问题的内部调查促使了银行奖金的停发,同时英国央行以及其他11家银行已让25名员工进行休假或直接解雇。专家报告称,此次遭受审查的交易员数量远大于已公布的数目。银行将责任推卸于个别外汇交易员身上,以避免出现大面积奖金冻结的情况。奖金冻结将影响交易员在伦敦、纽约以及其他非现货交易平台上各衍生品贸易中的业务开展。

银行巨头的外汇业务通常都由其雇佣的数十名交易员进行现货或衍生品交易。巴克莱银行与花旗银行对此事件均拒绝置评。RBS发言人也拒绝对外汇交易分红发表看法,并表示,“奖金将暂被扣留,直至事实真相被调查清楚。此举只是正常做法,并非是对审查结果作预先判断。”该银行旗下极具争议的全球重组集团(Global Restructuring Group)也已暂停其高级员工的奖金发放直到审查结果明示。报道称,在欧洲、美国以及亚洲广泛开展的各项调查动摇了全球外汇交易员的核心业务,而奖金冻结将为其增添更多的挫折。银行家们表示,大量员工如潮水般离职,留下的员工由于害怕违规不愿冒险而畏手畏脚,其业务已大大缩水。杨雪。

巴克莱、花旗集团和苏格兰皇家银行已决定,在对关键外汇基准可能被操纵作内部调查期间,冻结外汇交易团队的奖金发放。据知情人士表示,暂停现金与股票奖金发放的对象不仅是被调查的交易员,还包括整个外汇交易团队。据悉,这些奖金将推迟到对银行外汇交易部门潜在不当行为的调查结束之后发放。顶尖外汇交易员的奖金可高达200万美元。到目前为止,对涉嫌合谋及操纵汇率价格的内部调查,已导致11家银行及英国央行的25名员工被停职、强制休假或解雇。但法律专家称,除上述20多名已被公开处理的交易员外,可能还有非常多的交易员在接受审查。

报道称,奖金冻结影响到了伦敦、纽约等地的交易员,并已从即期交易部门扩大至衍生交易部门。迄今为止,即期交易部门是调查的重点。在拥有外汇交易业务的大型银行中,即期交易与衍生品交易部门通常有数十名交易员。对此,巴克莱和花旗均拒绝置评。苏格兰皇家银行拒绝对外汇交易部门奖金事宜置评,但表示:“在调查进行期间、所有事实查清之前,奖励将暂不发放。这是正常做法,并不意味着对审查结果的预判。” 奖金冻结将使全球外汇交易员感到更加沮丧。此前,欧洲、美国和亚洲的十多家监管机构发起的广泛调查,已震动了银行业的外汇交易部门。

银行家们表示,员工离职潮已导致交易部门人数大为减少,留下的交易员由于害怕违规,在开展业务时束手束脚,不愿进行冒险交易。(中新网金融频道)。

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